10月30日，證監(jiān)會發(fā)布了北京證券交易所基礎(chǔ)制度，初步構(gòu)建了北京證券交易所發(fā)行融資、持續(xù)監(jiān)管、交易所治理等基礎(chǔ)制度體系，并明確了基礎(chǔ)制度的生效日期為11月15日施行。

這也意味著北京證券交易所將于11月15日開市，屆時(shí)新三板市場精選層超過68家公司將全部平移進(jìn)入北交所。

10月31日消息，根據(jù)證監(jiān)會消息，北京證券交易所于10月30日發(fā)布了上市與審核4件基本業(yè)務(wù)規(guī)則，及6件配套細(xì)則和指引，代表了該交易所規(guī)則制度正式確立。這些制度規(guī)則將于11月15日北交所首次開市后正式實(shí)施。

公告顯示，為夯實(shí)改革制度基礎(chǔ)，證監(jiān)會現(xiàn)發(fā)布北京證券交易所發(fā)行上市、再融資、持續(xù)監(jiān)管三件規(guī)章以及相關(guān)的十一件規(guī)范性文件;同時(shí)，為做好制度銜接，進(jìn)一步豐富全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融資工具，配套修改了非上市公眾公司監(jiān)管兩件規(guī)章，制定了掛牌公司定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債兩件內(nèi)容與格式準(zhǔn)則。

以下為詳細(xì)內(nèi)容：

《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》

《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則(試行)》

《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則(試行)》

《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則(試行)》

《北京證券交易所上市委員會管理細(xì)則》

《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》

《北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細(xì)則》

《北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股業(yè)務(wù)細(xì)則》

《北京證券交易所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)細(xì)則》

《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第 1 號 —— 獨(dú)立董事》

本次發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則主要內(nèi)容如下：

公開發(fā)行并上市方面，總體平移精選層關(guān)于盈利能力、成長性、市場認(rèn)可度、研發(fā)能力等晉層標(biāo)準(zhǔn)作為上市條件，保持包容性和精準(zhǔn)性。同時(shí)，落實(shí)注冊制試點(diǎn)要求，明確了交易所審核與證監(jiān)會注冊的銜接分工，組建上市委員會，充分發(fā)揮專業(yè)把關(guān)作用。發(fā)行承銷制度保留詢價(jià)、直接定價(jià)等多樣化發(fā)行定價(jià)方式;同時(shí)對余股配售進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，由“按時(shí)間優(yōu)先”調(diào)整為“按申購數(shù)量優(yōu)先，數(shù)量相同的時(shí)間優(yōu)先”，緩解投資者集中申購壓力;強(qiáng)化報(bào)價(jià)行為監(jiān)管，維護(hù)發(fā)行市場秩序。

上市公司持續(xù)監(jiān)管方面，制度要求與現(xiàn)行上市公司主要監(jiān)管安排接軌，不再實(shí)行主辦券商制度，由保薦機(jī)構(gòu)履行規(guī)定期限的持續(xù)督導(dǎo);同時(shí)充分考慮創(chuàng)新型中小企業(yè)的經(jīng)營特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律，強(qiáng)化公司自治和市場約束。